Justiça Dept Forex Investigation

Justice News Five Principais Bancos concordam com o plano de culpa Guilty Pleas Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc Concordo em declarar culpado em conexão com o mercado cambial e concordar em pagar mais de 2,5 bilhões em multas criminais Cinco grandes bancos Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc e UBS AG concordaram em se declarar culpado de acusações por crime. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpado de conspirar para manipular o preço de dólares e os euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em Pagar multas criminais no total de mais de 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa Aberta Interbancária de Londres (LIBOR) e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade penal de 203 milhões, depois de violar o acordo de não encerramento de dezembro de 2012, resolvendo a investigação LIBOR. Procurador-geral Loretta E. Lynch, procurador-geral adjunto Bill Baer da Divisão de Antitrust de Departamentos de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell, da Divisão Criminal de Departamentos de Justiça, Subdiretor responsável, Andrew G. McCabe, do Escritório de Campo do FBI Washington e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commissions fez o anúncio. As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros e eles servem como um lembrete de que este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor que subvertem nossos mercados e que enriquecem Eles próprios à custa dos consumidores americanos, disse o procurador-geral Lynch. A penalidade que esses bancos agora pagarão é apropriada considerando a longa e flagrante natureza de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público. A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que estão no cerne do comércio internacional e prejudicando a integridade e a competitividade dos mercados cambiais estrangeiros que representam centenas de bilhões de dólares em transações diárias, disse o advogado assistente General Baer. A gravidade do crime justifica os argumentos de culpabilidade dos pais por Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS. Os cinco argumentos de culpa pelos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que iremos responsabilizar as instituições financeiras pela falta de culpa criminal, disse o procurador-geral adjunto Caldwell. E cumpriremos os acordos que celebramos com corporações. Se for apropriado e proporcional à falta de conduta e ao histórico da empresa, arrancaremos um NPA ou um DPA e processaremos a empresa ofensiva. Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará o comportamento criminoso em nenhum setor dos mercados financeiros, disse o vice-diretor responsável pela McCabe. Esta investigação representa outro passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Eu elogio os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo significativo e os recursos que eles cometem para investigar esse caso. De acordo com os acordos de convênio a serem arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do euro-dólar da Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS auto-descritos membros do The Cartel usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e uma linguagem codificada para manipular Taxas de câmbio de referência. Essas taxas são definidas, entre outras formas, em duas grandes reparações diárias, às 13h15. Correção do Banco Central Europeu e as 4:00 da. m. World MarketsReuters corrigir. Os terceiros cobram dados de negociação nestes tempos para calcular e publicar uma taxa de reparo diária, que por sua vez é usada para preços de pedidos para muitos grandes clientes. Os comerciantes do Cartel coordenaram suas negociações de dólares americanos e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 1:15 p. m. E 4:00 p. m. Conserta em um esforço para aumentar seus lucros. Conforme detalhado nos acordos de súplica, esses comerciantes também usaram seus bate-papo eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Os membros do The Cartel manipularam a taxa de câmbio do euro-dólar, concordando em reter ofertas ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas ocupadas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes se protegiam mutuamente as posições de negociação por retenção na fonte de oferta ou demanda de moeda e supressão de concorrência no mercado FX. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em se declarar culpada por uma acusação de crime de custódia de conspirar para consertar preços e ofertas de equipamentos por dólares norte-americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração: a Citicorp, envolvida desde dezembro de 2007 até ao menos em janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 925 milhões de Barclays, envolvida como No início de dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 a agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de 650 milhões de JPMorgan, envolvida pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 550 milhões e a RBS, que esteve envolvida desde pelo menos tão cedo quanto dezembro de 2007 até pelo menos abril de 2010, concordou em pagar uma multa de 395 milhões. A Barclays concordou ainda que suas práticas de comércio e vendas da FX e sua conduta colusiva da FX constituem crimes federais que violaram o termo principal do acordo de não prisioneiro de junho de 2012 que resolve a investigação dos departamentos sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. A Barclays concordou em pagar uma penalidade adicional de 60 milhões de penalidades com base em sua violação do acordo não judicial. Além disso, de acordo com os documentos judiciais a arquivar, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e comercialização de divisas da UBS na realização de certas transações de mercado FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não encerramento de dezembro de 2012 Resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou a UBS em violação do acordo, e a UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação por crime de uma fraude de um fator em conexão com um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. UBS também concordou em pagar uma penalidade penal de 203 milhões. De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de convênio da UBS, a UBS participou de negociações falsas de negociação e vendas após a assinatura do acordo LIBOR sem adiantamentos, incluindo marcas adicionais não divulgadas adicionadas a certas transações FX de clientes. Os comerciantes e as equipes de vendas da UBS deturparam os clientes em certas transações que as restrições não estavam sendo adicionadas, quando na verdade elas eram. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais de mão para ocultar essas marcas de clientes. Ainda em outras ocasiões, certos comerciantes do UBS também rastrearam e executaram ordens de limite em um nível diferente do nível especificado pelos clientes para adicionar marcas adicionais não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um comerciante da UBS FX conspirou com outros bancos atuando como negociantes no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva desde outubro de 2011 até, pelo menos, janeiro de 2013. Ao declarar a UBS em violação do seu acordo não judicial, o Departamento de Justiça considerou a conduta de UBS descrita acima à luz da obrigação de UBS no âmbito do acordo de não prossecução de comprometer-se não mais Crimes. O departamento também considerou as resoluções criminais anteriores do UBS três e múltiplas resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e de remediação pós-LIBOR da UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo fosse publicado apontando uma má conduta em potencial nos mercados FX. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas . Todos os cinco bancos continuarão a cooperar com as investigações criminais em curso nos governos, e nenhum acordo de argumento impede o departamento de perseguir pessoas culposas por falta de conduta relacionada. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de vendas e negociação descritas nos acordos de convênio. Hoje, em relação à sua investigação FX, a Reserva Federal também anunciou que estava impondo as multas de cinco bancos de mais de 1,6 bilhões e a Barclays resolveu reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Autoridade de Conduta Financeira de Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente 1,3 bilhão. Em conjunto com assentamentos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem o total de multas e multas pagas por essas Cinco bancos por sua conduta no mercado spot FX para quase 9 bilhões. Esta investigação está sendo conduzida pelo Escritório de Campo de Washington do FBI. Esta acusação está sendo tratada pelo Departamento de Divisão Antitruste de Nova York e outras seções de execução criminal e a Seção de Fraude de Divisões Criminais. O Departamento de Justiça aprecia a substancial assistência prestada pela CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários, Conselho da Reserva Federal e o Escritório de Fraude Sério do Reino Unido. O Departamento de Assuntos Criminais das Relações Internacionais eo Escritório de Advogados dos Estados Unidos no Distrito de Connecticut também prestaram assistência neste assunto. O Departamento de Justiça do Departamento de Justiça, que desapareceu com dinheiro, o Departamento de Justiça dos EUA iniciou uma investigação criminal sobre o site de negociação cambial Secureinvestment, que desapareceu em 1 de maio passado, com cerca de 1 bilhão de investidores em todo o mundo. A Comissão de Mercado Financeiro e de Capitais da Letônia também está investigando o envolvimento dos bancos da Letônia utilizados pelo Secure Investment, diz a porta-voz da agência, Elina Avotina. Um investigador do escritório da Procuradoria dos Estados Unidos para o Distrito Oriental de Nova York entrevistou investidores seguros nos EUA e no Canadá, de acordo com as pessoas que foram contatadas. Duas dessas pessoas foram citadas em x201CAnything But Securex201D na edição de dezembro da revista Bloomberg Markets. Bloomberg havia entrevistado clientes em 11 países nos cinco continentes que disseram ter visto seu dinheiro se evaporar com o Secure Investment quando seu site desapareceu. X201CTheyx2019 não vai poder esconder para sempre, x201D diz Ted Liming, um trabalhador em um restaurante de fast food em Watford City, North Dakota. A Liming investiu suas economias de 21.725 com o Secure Investment. X201 Um dia em que sua festa com nosso dinheiro será superada. x201D Liming diz que ele forneceu cópias de suas transferências bancárias para contas bancárias da Secure Investmentx2019s para um investigador federal. David Kane, gerente de suporte técnico da indústria de petróleo de Houston, também diz que falou com o Departamento de Justiça. X2018Feels Goodx2019 x201CI acham que os caras por trás disso poderiam ser rastreados se as pessoas fizerem um esforço nisso, x201D diz que Kane, que perdeu 2.000 para garantir. X201Clt sente-se bem que alguém na aplicação da lei está se interessando. X201D Nellin McIntosh, porta-voz do escritório do Attorneyx2019 para o Distrito Oriental de Nova York, recusou-se a comentar. Ninguém no Secure Investment respondeu a chamadas ou e-mails desde 1º de maio. A Secure reivindicou no seu site que negociava mais de 4,8 bilhões de diários por pelo menos 100 mil investidores em 140 países. O site disse que seus clientes alcançaram ganhos líquidos de 1% cada dia de negociação por cinco anos. Ao usar bancos em todo o mundo e pequenos nomes de empresas relacionadas para contas, o Secure Investment obscureceu o rastreamento do papel dos fundos de investidores que ocupou, informaram os mercados. Alguns desses bancos estavam na Letônia, na região do Báltico, no norte da Europa. A Comissão de Mercado de Capitais e Finanças da Letôniax2019s está investigando o papel que esses bancos desempenharam com o Secure Investment, diz a porta-voz da agência Avotina. X201Cupondo o recebimento de informações de instituições de crédito, o FCMC avaliará se as instituições de crédito haviam agido de acordo com as disposições dos requisitos regulamentares, x201D ela diz. Never Revealed Secure Investment, que os investidores encontraram apenas na Internet, nunca revelou sua verdadeira localização. Ele listou seus números de telefone gratuitos para chamadas centerx2019 na Austrália, Canadá, Hong Kong, U. K e os Estados Unidos. Seguro instruiu os investidores a transferir seu dinheiro para bancos na Austrália, Chipre, Letônia, Lituânia, Polônia e Seychelles. As histórias de negócios mais importantes do dia. Receba o boletim diário da Bloombergaposs. Secure Investment atraiu clientes criando sua própria boa reputação e publicando um recorde de negociação aparentemente bem sucedido em seu site elaborado. Foi tudo uma mentira, relatou Bloomberg Markets. A empresax2019s afirma ter escritórios e uma grande equipe era falsa. Pelo menos alguns dos seus chamados depoimentos de clientes foram realmente entregues por atores que disseram que não sabiam nada sobre o investimento seguro. A decepção funcionou - por um tempo. Em março, o site da Securex2019s foi mais popular do que o Forex, a segunda maior empresa de negociação de balcão de balcão nos EUA, de acordo com Alexa, uma unidade da Amazon Inc. O trabalhador do restaurante Dakota do Norte, Liming, diz que ele estava entre aqueles que seguiram As publicações do site Secure Investment antes de investir. Ele diz que não pode esquecer os arrepios gelados que ele sentiu quando seus e-mails para o departamento de atendimento ao cliente voltou não entregáveis ​​em maio, e ele não conseguiu chegar à empresa por telefone. Era como se alguém tivesse esvaziado o sangue do meu corpo, disse ele. X201CI sentiu-se muito doente. Era como se a gripe e a ressaca tivessem um bebê juntos. X201D Antes de estar aqui, está no Bloomberg Terminal.